甘政發(fā)〔2014〕113號

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）精神，加快全省多層次資本市場體系建設(shè)，充分發(fā)揮多層次資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的作用，提出以下意見。

　　一、總體目標(biāo)

　　按照“政府主導(dǎo)、市場化運(yùn)作，科學(xué)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)可控”的基本原則，以上市公司及其后備資源建設(shè)為重點(diǎn)，以充分利用國家多層次資本市場體系為支撐，組織推動(dòng)省內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)在不同層級市場間的掛牌、轉(zhuǎn)板、上市、交易、融資，科學(xué)構(gòu)建省內(nèi)企業(yè)利用多層次資本市場的運(yùn)行機(jī)制，初步建成層次分明、基礎(chǔ)雄厚、功能完備、優(yōu)勢互補(bǔ)的區(qū)域性資本市場運(yùn)行體系。到2020年末，力爭全省境內(nèi)外市場上市公司達(dá)到50家，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌50家以上，甘肅股權(quán)交易中心掛牌1500家企業(yè)，直接融資規(guī)模比2014年翻一番以上，全省證券化率達(dá)到全國平均水平。

　　二、大力實(shí)施企業(yè)上市培育工程，加快企業(yè)上市步伐

　　根據(jù)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，用市場化的手段，從特色經(jīng)濟(jì)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域和行業(yè)，中小企業(yè)和工業(yè)園區(qū)（產(chǎn)業(yè)集群）中遴選一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、經(jīng)營管理規(guī)范、具有較高成長性和核心競爭力的重點(diǎn)企業(yè)，納入全省企業(yè)上市后備資源庫。制定上市企業(yè)后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)管理機(jī)制及政策支持措施。建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向、政府引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)參與的培育機(jī)制。按照“集中力量培育，集中政策扶持，集中資金支持，優(yōu)先給予增信擔(dān)保，優(yōu)先提供信貸扶持，優(yōu)先介紹股權(quán)融資，優(yōu)先推薦輔導(dǎo)上市”的原則，加強(qiáng)上市企業(yè)后備資源的重點(diǎn)跟蹤與動(dòng)態(tài)管理。省級相關(guān)部門優(yōu)先安排、支持重點(diǎn)培育企業(yè)申請國家各類專項(xiàng)基金；省級各類專項(xiàng)資金，優(yōu)先支持全省擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)。貸款項(xiàng)目符合有關(guān)政策規(guī)定的，優(yōu)先推薦重點(diǎn)培育企業(yè)享受國家及地方財(cái)政貼息。各級政府和相關(guān)部門要制定配套政策，針對涉及企業(yè)上市的募投項(xiàng)目、土地、環(huán)保等事項(xiàng)，建立“綠色通道”制度。

　　三、著力提升上市公司質(zhì)量，支持上市公司做大做強(qiáng)

　　引導(dǎo)上市公司通過資本市場完善現(xiàn)代企業(yè)制度，建立健全市場化經(jīng)營機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營決策。支持上市公司進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新能力，努力開拓國內(nèi)外市場，不斷增強(qiáng)企業(yè)核心競爭能力。鼓勵(lì)上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行優(yōu)先股、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券等方式擴(kuò)大再融資規(guī)模。引導(dǎo)省內(nèi)大型企業(yè)、省屬金融機(jī)構(gòu)對失去融資功能或面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司進(jìn)行兼并重組。鼓勵(lì)上市公司實(shí)施跨地區(qū)、跨所有制收購兼并，延伸優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈條，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。深化國企改革，鼓勵(lì)國有（控股）上市公司通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、交叉持股、資產(chǎn)置換等方式實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。加快推進(jìn)大型國有企業(yè)集團(tuán)整體上市。

　　四、推進(jìn)企業(yè)改制上市，全力支持企業(yè)多渠道融資

　　推動(dòng)各類企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，通過改制上市建立現(xiàn)代企業(yè)制度。支持資產(chǎn)規(guī)模較大、盈利水平較高的企業(yè)在主板上市；支持具有發(fā)展?jié)摿Φ奶厣髽I(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在中小企業(yè)板上市；支持符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市；扶持科技型企業(yè)和優(yōu)勢中小企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易；鼓勵(lì)和支持中小微企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌交易。引導(dǎo)和支持具備條件的企業(yè)在境外市場上市融資。支持我省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新材料、新能源、生物產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)、先進(jìn)裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新型煤化工、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過資本市場做大做強(qiáng)。推動(dòng)符合條件的城市商業(yè)銀行、證券公司等地方法人金融機(jī)構(gòu)上市。支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和文化企業(yè)改制上市。

　　五、全面培育壯大各類發(fā)債主體，擴(kuò)大債券融資規(guī)模

　　鼓勵(lì)支持企業(yè)綜合運(yùn)用公司債、企業(yè)債、超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、私募債、集合債券（票據(jù)）等債務(wù)融資工具，擴(kuò)大債務(wù)融資規(guī)模。建立省市縣三級政府和企業(yè)分擔(dān)的債券（票據(jù)）融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償（緩釋）基金。積極申請地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。支持企業(yè)結(jié)合新型城鎮(zhèn)化改革、保障房建設(shè)和棚戶區(qū)改造發(fā)行債券（票據(jù)）。引導(dǎo)地方性法人金融機(jī)構(gòu)、非金融企業(yè)、企業(yè)年金基金、信托理財(cái)產(chǎn)品等加入全國銀行間債券市場從事債券業(yè)務(wù)。支持地方性金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券。積極推進(jìn)資產(chǎn)證券化改革，為“三農(nóng)”、小微企業(yè)等實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及基礎(chǔ)設(shè)施、重大項(xiàng)目建設(shè)、交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等建設(shè)提供資金支持。爭取各類債券創(chuàng)新產(chǎn)品在我省先行先試，探索并推廣債貸組合、可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益票據(jù)等債券創(chuàng)新品種。

　　六、積極引入培育各類投資基金，促進(jìn)資本要素集聚

　　制定推動(dòng)各類投資基金發(fā)展的支持政策。大力引進(jìn)、培育、發(fā)展各類產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、中小企業(yè)債券投資基金、企業(yè)并購基金等機(jī)構(gòu)投資者。鼓勵(lì)省內(nèi)大型企業(yè)、政府投融資公司、政策性銀行、商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)設(shè)立符合我省發(fā)展需要的各類投資基金。鼓勵(lì)各級政府、蘭州新區(qū)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)通過財(cái)政投入、吸收社會資本和自身循環(huán)等方式，設(shè)立并逐步擴(kuò)大省級各類投資引導(dǎo)基金規(guī)模，引導(dǎo)社會資金加大對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的投資力度。

　　七、加快區(qū)域股權(quán)交易市場發(fā)展，助推企業(yè)多層次融資

　　出臺促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)發(fā)展的具體政策措施，支持甘肅股權(quán)交易中心創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制，拓寬經(jīng)營思路，通過組織銀行、信托、擔(dān)保、資產(chǎn)管理等機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，為登記托管和掛牌企業(yè)開展提供多元化、多層次、高效率、低成本的金融服務(wù)。積極引導(dǎo)全省企業(yè)通過在甘肅股權(quán)交易中心掛牌、登記托管，推進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快股份制改造。整合省級財(cái)政用于支持企業(yè)發(fā)展的各種專項(xiàng)資金，逐步將財(cái)政撥款改為以股權(quán)投資形式注入企業(yè)，并吸引社會資金跟進(jìn)投資。市縣也要積極以股權(quán)投資等市場化方式加大對完成股份制改造的企業(yè)的支持力度。引導(dǎo)甘肅股權(quán)交易中心充分發(fā)揮省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金管理人的職責(zé)與作用，提高資金的投資運(yùn)作管理效力。省級相關(guān)部門要根據(jù)甘肅股權(quán)交易中心發(fā)展的需要，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，形成合力，及時(shí)制訂和完善宣傳推介、財(cái)政扶持、工商變更、掛牌培育等政策措施，為中心健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。各級政府要積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)通過甘肅股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)登記、托管、掛牌交易、投資、融資、結(jié)算、過戶。

　　八、打造“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”區(qū)域金融中心，推動(dòng)要素市場體系發(fā)展

　　以打造“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”區(qū)域金融中心為重要目標(biāo)，優(yōu)化金融資源配置，促進(jìn)生產(chǎn)要素流動(dòng)，加快我省金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步建立健全登記、托管、評估、增信、結(jié)算等金融交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，為區(qū)域金融市場建設(shè)提供必要的組織、技術(shù)支撐。制定推動(dòng)各類交易場所規(guī)范發(fā)展的指導(dǎo)意見和管理辦法，積極推進(jìn)大宗商品、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、能源礦產(chǎn)、排放權(quán)交易場所的建設(shè)發(fā)展。到2020年末，力爭形成以股權(quán)交易、債券融資、知識產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)要素為主體，以資產(chǎn)證券化為手段的功能齊備、體系完整、運(yùn)作優(yōu)良的要素市場體系。積極引入期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)期貨機(jī)構(gòu)擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，提高盈利水平。鼓勵(lì)有條件的期貨公司開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，拓寬經(jīng)營范圍，走特色化經(jīng)營之路。加大與相關(guān)期貨交易所的溝通協(xié)調(diào)力度，加快推進(jìn)交割庫的申報(bào)進(jìn)程，爭取相關(guān)期貨交易所在我省設(shè)立現(xiàn)貨交割庫。

　　九、有效拓寬其他直接融資渠道，合力擴(kuò)大直接融資

　　鼓勵(lì)資產(chǎn)管理公司充分運(yùn)用資產(chǎn)證券化手段，盤活存量資產(chǎn)，籌集企業(yè)發(fā)展資金。支持資產(chǎn)管理公司為上市后備資源企業(yè)開展綜合金融服務(wù)業(yè)務(wù)，以注入資本金、承銷企業(yè)債、發(fā)放信托理財(cái)計(jì)劃等方式加大投資，參與企業(yè)并購、重組。加快省屬金融租賃、融資租賃機(jī)構(gòu)設(shè)立步伐。積極引進(jìn)省外、境外金融租賃、融資租賃公司在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，開展金融租賃、融資租賃業(yè)務(wù)。支持、鼓勵(lì)信托機(jī)構(gòu)不斷開發(fā)、創(chuàng)新金融產(chǎn)品，探索開展房地產(chǎn)信托投資基金、資產(chǎn)支持信托、中小企業(yè)集合信托債權(quán)基金、可轉(zhuǎn)換信托股權(quán)基金等直接融資型創(chuàng)新業(yè)務(wù)，加大對省內(nèi)企業(yè)融資的支持力度。

　　十、大力發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不斷完善資本市場服務(wù)體系

　　鼓勵(lì)華龍證券公司增強(qiáng)企業(yè)資本實(shí)力，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)范圍，強(qiáng)化流動(dòng)性管理，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，加快上市步伐。積極引進(jìn)具有較強(qiáng)實(shí)力的大型券商在我省設(shè)立區(qū)域總部或分公司。支持我省實(shí)力雄厚、業(yè)績良好的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級機(jī)構(gòu)、增信擔(dān)保機(jī)構(gòu)等中介組織進(jìn)行兼并重組，提升在全國同行業(yè)的影響力。積極引進(jìn)會計(jì)、審計(jì)、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、金融咨詢服務(wù)等機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)其將總部遷至我省或在我省設(shè)立區(qū)域性總部。政府相關(guān)部門要加大對金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與多層次資本市場建設(shè)的政策支持力度。

　　十一、促進(jìn)資本市場區(qū)域均衡發(fā)展

　　加強(qiáng)分類指導(dǎo)，逐步改善我省資本市場發(fā)展區(qū)域不平衡格局。蘭州市要加大上市和直接融資企業(yè)培育力度，打造資本市場發(fā)展高地。已有上市企業(yè)的市（州），要加大工作力度，增加上市、掛牌企業(yè)數(shù)量，擴(kuò)大直接融資規(guī)模；尚無上市企業(yè)的市（州）要加大政策支持力度，重點(diǎn)推動(dòng)企業(yè)到場外市場掛牌融資，力爭盡快實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市零突破。

　　十二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)

　　充分發(fā)揮省金融創(chuàng)新發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組的職能作用，加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)和工作指導(dǎo)，全面推動(dòng)全省直接融資工作快速健康發(fā)展。組織開展大規(guī)模、廣范圍、多形式、多層次的資本市場知識的宣傳和培訓(xùn)，幫助企業(yè)經(jīng)營者樹立資本運(yùn)作的觀念和信心，增強(qiáng)利用資本市場的積極性和主動(dòng)性。將資本市場知識作為各級領(lǐng)導(dǎo)干部教育培訓(xùn)的重要內(nèi)容，不斷提高各級領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)展資本市場的意識和能力，努力營造加快多層次資本市場發(fā)展的良好環(huán)境。各級政府要不斷強(qiáng)化服務(wù)資本市場建設(shè)職能部門的專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，建立政府與金融機(jī)構(gòu)的雙向人才交流機(jī)制，大力引進(jìn)省內(nèi)急需的金融人才，充分發(fā)揮金融掛職干部的作用，為我省加快多層次資本市場發(fā)展提供人才智力支撐。

　　十三、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　加強(qiáng)資本市場誠信體系建設(shè)，加大對失信行為的懲戒力度。建立政府部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)定期協(xié)調(diào)機(jī)制，形成良性互動(dòng)、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管體系，增強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)防控和處置突發(fā)事件的能力。依法打擊證券期貨違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。強(qiáng)化輿論引導(dǎo)，加強(qiáng)對各類投資者的宣傳，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范能力和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識，努力營造良好的金融生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資本市場的可持續(xù)發(fā)展。

　　加快我省多層次資本市場建設(shè)發(fā)展工作由省政府金融辦、人民銀行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局牽頭負(fù)責(zé)，省金融創(chuàng)新發(fā)展協(xié)調(diào)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組其他成員單位配合。
 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年12月4日