各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局，有關(guān)省屬企業(yè)、承銷機(jī)構(gòu)：

    根據(jù)國家發(fā)展改革委《關(guān)于開展2021年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查和存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2020〕942號）要求，現(xiàn)就做好我省2021年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查和存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作通知如下。

    一、進(jìn)行全面系統(tǒng)排查

    請各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局對轄區(qū)內(nèi)2021年企業(yè)債券本息兌付等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查，掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券還本付息資金安排和風(fēng)險(xiǎn)狀況。對排查后存在償債風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)債券，列為重點(diǎn)關(guān)注對象，第一時(shí)間組成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作專班，市級發(fā)展改革部門主要領(lǐng)導(dǎo)親自過問，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓應(yīng)對，制定工作方案，定期進(jìn)行調(diào)度，及時(shí)協(xié)調(diào)發(fā)行人、主承銷商等開展風(fēng)險(xiǎn)處置，并派專人赴企業(yè)現(xiàn)場督導(dǎo)，按照市場化、法治化原則，及時(shí)推動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)。

    二、開展專項(xiàng)檢查

    請各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局加強(qiáng)企業(yè)債券事中事后監(jiān)管，對轄區(qū)內(nèi)已發(fā)行、仍處于存續(xù)期的全部企業(yè)債券組織開展一次專項(xiàng)檢查。檢查應(yīng)重點(diǎn)包括以下內(nèi)容。

    （一）存續(xù)期債券總體情況。包括存續(xù)期債券支數(shù)及規(guī)模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區(qū)域分布等情況。

    （二）債券募集資金投入領(lǐng)域情況。包括債券資金是否按要求投入批復(fù)、注冊文件和募集說明書中約定的項(xiàng)目領(lǐng)域，如有募集資金投向變更是否按規(guī)定履行相關(guān)程序，是否存在違規(guī)挪用債券資金等問題。

    （三）信息披露情況。包括發(fā)行人是否按照注冊制改革要求，遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，依法依規(guī)披露信息，中介機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)行人做好信息披露工作的履職盡責(zé)等情況。

    （四）發(fā)行人資產(chǎn)重組情況。包括企業(yè)發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的，可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)。如企業(yè)發(fā)生或計(jì)劃進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，要對發(fā)行人的重組過程進(jìn)行監(jiān)管，分析判斷資產(chǎn)重組是否增加債券償付風(fēng)險(xiǎn)，督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序?qū)嵤┲亟M并履行相關(guān)義務(wù)。

    （五）募投項(xiàng)目運(yùn)營效益情況。包括募投項(xiàng)目是否如期開工、實(shí)施建設(shè)，建設(shè)進(jìn)度是否與募集資金使用進(jìn)度匹配，項(xiàng)目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權(quán)是否按募集說明書約定（如有）辦理抵質(zhì)押手續(xù)，已完工募投項(xiàng)目的運(yùn)營效益情況等。

    （六）對以資產(chǎn)抵押擔(dān)保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產(chǎn)后續(xù)跟蹤評估和信息披露情況。

    檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)募集資金使用、資產(chǎn)重組等方面存在違法違規(guī)行為，請及時(shí)提出整改規(guī)范要求，并如實(shí)報(bào)告我委，我委將按國家有關(guān)政策規(guī)定對相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行懲戒，并將懲戒等情況及時(shí)報(bào)告國家發(fā)展改革委，國家發(fā)展改革委記入企業(yè)信用信息檔案，并在事中事后監(jiān)管、信用評價(jià)工作中予以體現(xiàn)。

    三、靠實(shí)管理責(zé)任

    發(fā)展改革部門要堅(jiān)持安全第一，以能有效防范可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)為前提，以萬一發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)能及時(shí)有效處置為前提，充分發(fā)揮屬地管理優(yōu)勢，在地方政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，注重同金融監(jiān)管部門的協(xié)調(diào)配合，切實(shí)擔(dān)負(fù)起屬地管理責(zé)任，通過項(xiàng)目篩查、風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督檢查等方式，扎實(shí)做好轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。我委將會(huì)同市級發(fā)展改革部門建立季度調(diào)度機(jī)制、月度當(dāng)面督導(dǎo)機(jī)制、報(bào)告通報(bào)機(jī)制和應(yīng)急處置機(jī)制。

    （一）季度調(diào)度機(jī)制。每季度末對本轄區(qū)內(nèi)下一季度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，及時(shí)了解企業(yè)最新經(jīng)營狀況，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范和化解工作。

    （二）月度當(dāng)面督導(dǎo)機(jī)制。對企業(yè)償債能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，提前一個(gè)月與將到期的企業(yè)債券發(fā)行人當(dāng)面溝通，了解發(fā)行人償債資金準(zhǔn)備情況，督促發(fā)行人按期足額還本付息。

    （三）報(bào)告通報(bào)機(jī)制。市級發(fā)展改革部門要及時(shí)將企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)情況報(bào)告我委。我委對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況，及時(shí)上報(bào)省政府、通報(bào)市（州）政府。

    （四）應(yīng)急處置機(jī)制。對企業(yè)債券本息兌付出現(xiàn)突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)的，第一時(shí)間開展風(fēng)險(xiǎn)處置，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，防止風(fēng)險(xiǎn)外溢。

    四、提高服務(wù)能力和管理水平

    （一）加大企業(yè)債券對重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的支持力度。堅(jiān)持企業(yè)債券資金跟項(xiàng)目走的原則，在推動(dòng)國家和省上重大戰(zhàn)略實(shí)施方面發(fā)揮更大作用，進(jìn)一步加大企業(yè)債券對重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科技創(chuàng)新的支持力度。各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局要根據(jù)各地發(fā)展實(shí)際，結(jié)合投資項(xiàng)目儲備，強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)，主動(dòng)上門服務(wù)，積極引導(dǎo)培育轄區(qū)符合條件的企業(yè)通過發(fā)行企業(yè)債券開展直接融資，有效拓寬企業(yè)融資渠道，著力緩解企業(yè)和項(xiàng)目融資難題。

    （二）把握好國家緩解中小微企業(yè)融資難問題、保障和服務(wù)疫情防控常態(tài)化條件下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的兩項(xiàng)支持政策。一是在2021年繼續(xù)鼓勵(lì)信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)行小微企業(yè)增信集合債券，為受疫情影響的中小微企業(yè)提供流動(dòng)性支持。允許債券發(fā)行人使用不超過40%的債券資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金，同時(shí)將委托貸款集中度的要求放寬為“對單個(gè)委貸對象發(fā)放的委貸資金累計(jì)余額不得超過5000萬元且不得超過小微債募集資金總規(guī)模的10%”。二是對于自身資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良、募投項(xiàng)目運(yùn)營良好，但受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，允許申請發(fā)行新的企業(yè)債券專項(xiàng)用于償還2021年內(nèi)到期的企業(yè)債券本金及利息。

    五、其他工作

    （一）請各有關(guān)省屬企業(yè)比照上述要求，認(rèn)真開展企業(yè)債券存續(xù)期管理和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查。

    （二）請各有關(guān)主承銷商定期排查主承銷債券的風(fēng)險(xiǎn)情況，早識別、早預(yù)警、早處置，及時(shí)向我委和市級發(fā)展改革部門報(bào)送有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況，積極主動(dòng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況將在企業(yè)債券主承銷商信用評價(jià)中予以體現(xiàn)。

    （三）債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作按照人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場執(zhí)法工作的意見》（銀發(fā)〔2018〕296號）具體實(shí)施。

    （四）請各市（州）發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局，相關(guān)省屬企業(yè)和主承銷商將自查、排查情況和《甘肅省存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況表》，于2021年2月5日（星期五）前報(bào)送我委。

    聯(lián)系人：牛  箐   0931-8929170（兼?zhèn)髡妫?/span>

    郵  箱：gfgcjc@126.com

    附件：甘肅省存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況表    

甘肅省發(fā)展和改革委員會(huì)

2020年12月31日