甘肅中采國際招標(biāo)有限公司受華龍證券股份有限公司的委托，對“華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目”以單一來源形式進(jìn)行采購。該項目于2023年12月12日在甘肅省經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)對本項目進(jìn)行單一來源公示，公示期間無任何人提出質(zhì)疑，故以單一來源形式進(jìn)行采購。

1、采購文件編號：ZCGJ(ZC)-2023-52

2、采購內(nèi)容：華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目（具體技術(shù)參數(shù)及要求詳見采購文件）

3、采購預(yù)算：92萬元

4、供應(yīng)商資格要求：　

1）在中華人民共和國境內(nèi)注冊，具有營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或企業(yè)“三證合一”只需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；

2）近三個月任意一個月繳納稅收的有效憑證（復(fù)印件加蓋公章）；

3）近三個月任意一個月繳納社保資金的有效憑證（復(fù)印件加蓋公章）；

4）由會計事務(wù)所出具的2021年度或2022年度財務(wù)審計報告；

5）具有履行合同所必須的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

6）近三年內(nèi)，經(jīng)營活動中無重大違法記錄聲明；（原件加蓋公章）

7）供應(yīng)商未被列入“信用中國”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn)記錄失信被執(zhí)行人或重大稅收違法案件當(dāng)事人名單或政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單（以公告開始至投標(biāo)截止日前在“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）查詢截圖或信用報告為準(zhǔn)，如相關(guān)失信記錄已失效，供應(yīng)商需提供相關(guān)證明資料）。

8）本項目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

5、實施單一來源采購的簡要理由：

1、必要性：反洗錢在推進(jìn)國家治理能力現(xiàn)代化、擴(kuò)大金融業(yè)雙向開放中具有舉足輕重的作用。1號令的發(fā)布，不僅是反洗錢監(jiān)管制度與時俱進(jìn)完善發(fā)展的內(nèi)在要求，同樣是提升反洗錢工作水平以及有效防范金融風(fēng)險的外在控制策略。6月9日中政協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（正式稿）相較于征求意見稿，第八條強(qiáng)化身份識別條款內(nèi)容變化不大，僅調(diào)整了強(qiáng)化盡調(diào)方式的先后順序；第九條重新識別條款刪除了（四）閑置賬戶啟用后發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)的情形。需根據(jù)正式稿的要求對原改造方案進(jìn)行更新。證券行業(yè)受限于資金托管在銀行，無法獲知資金的來源、去向，目前仍以監(jiān)測異常交易行為為主，并未針對不同犯罪類型構(gòu)建不同模型，對照《中國人民銀行反洗錢局關(guān)于加強(qiáng)證券期貨基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易類型分析提升防范打擊洗錢犯罪有效性的通知》（銀反洗發(fā)〔2022〕16號）中梳理的部分可疑特征，發(fā)現(xiàn)仍存在部分特征點未覆蓋的情況，需要反洗錢系統(tǒng)對當(dāng)前的可疑規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)改造。華龍證券響應(yīng)政策要求，積極主動升級改造反洗錢管理系統(tǒng)各個監(jiān)管要求業(yè)務(wù)功能。

2、延續(xù)性：華龍證券反洗錢4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級項目是基于原華龍證券合規(guī)4.0反洗錢系統(tǒng)的基礎(chǔ)上優(yōu)化、升級、改造的，旨在滿足監(jiān)管新要求，提升華龍證券對于中國人民銀行要求的反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)。

3、安全性：因該項目是在原系統(tǒng)基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)功能的升級改造，需完整延續(xù)原有系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性及安全性，實現(xiàn)平滑升級。

根據(jù)以上特點，我公司擬進(jìn)行單一來源方式采購恒生電子股份有限公司下的反洗錢4.0監(jiān)管改造的功能模塊產(chǎn)品，包含有16號文可疑交易改造、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法改造、2022年1號令客戶盡調(diào)改造這三項內(nèi)容，以進(jìn)一步完善、提升華龍證券合規(guī)體系的建設(shè)。

6、供應(yīng)商名稱：恒生電子股份有限公司

7、獲取采購文件的時間及方式：

2023年12月20日—2023年12月22日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（節(jié)假日除外），到甘肅中采國際招標(biāo)有限公司（蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）報名。

8、投標(biāo)文件費：500元人民幣（售后不退）。

本公告在甘肅經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)（http://www.dfzdm.com）上發(fā)布。對于因其他網(wǎng)站轉(zhuǎn)載并發(fā)布的非完整版或修改版公告，而導(dǎo)致誤報名或無效報名的情形，招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)責(zé)任。

9、報名資料：

1）投標(biāo)人必須為中華人民共和國境內(nèi)合法注冊，且具有有效營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）；

2）法定代表人授權(quán)書（原件）；

3）法人及被授權(quán)人身份證（復(fù)印件加蓋公章）；

4）公司簡介；

?注：以上資料壹式貳份，裝訂成冊。

10、遞交采購響應(yīng)性文件截止時間及地點：2023年12月25日14時30分之前遞交至甘肅中采國際招標(biāo)有限公司（蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）,逾期不予受理。

11、采購時間及地點：2023年12月25日14時30分之前遞交至甘肅中采國際招標(biāo)有限公司（蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）,逾期不予受理。

12、聯(lián)系人姓名及電話：

?1）采購人：華龍證券股份有限公司

聯(lián)系人：肖有勇???????????

電 ?話：0931-8784066

2）采購代理機(jī)構(gòu)：甘肅中采國際招標(biāo)有限公司

????詳細(xì)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室

聯(lián) 系 人：梁經(jīng)理???

電? ?話：15352010958 ???????????

????????????????????????????????甘肅中采國際招標(biāo)有限公司

??????????????????????????????????????????????2023年12月20日