甘政發(fā)〔2021〕56號(hào)

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府各部門，中央在甘有關(guān)單位：

　　為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)），結(jié)合實(shí)際，提出如下意見(jiàn)。

　　一、總體要求

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，按照深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求，將我省上市公司“質(zhì)”“量”雙升與推進(jìn)西部大開發(fā)形成新格局、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展、新時(shí)代融入“一帶一路”搶占五個(gè)制高點(diǎn)、國(guó)企改革三年行動(dòng)等中央及省委省政府重大決策部署深度融合，加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，力爭(zhēng)通過(guò)3年左右時(shí)間，使我省上市公司數(shù)量穩(wěn)步增加，質(zhì)量明顯提升，結(jié)構(gòu)更趨合理，風(fēng)險(xiǎn)有效出清，為加快建設(shè)幸福美好新甘肅、不斷開創(chuàng)富民興隴新局面作出更大貢獻(xiàn)。

　　二、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市發(fā)展

　　以全面推進(jìn)證券發(fā)行注冊(cè)制改革為契機(jī)，深化與滬、深證券交易所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的戰(zhàn)略合作，加大上市資源培育力度。按照“培育一批、成熟一批、上市一批”的工作思路，完善后備企業(yè)推薦、篩選、培育工作機(jī)制，建立省、市兩級(jí)后備企業(yè)資源庫(kù)，強(qiáng)化對(duì)后備企業(yè)的動(dòng)態(tài)管理和精準(zhǔn)服務(wù)。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)“專精特新”中小企業(yè)、“專精特新'小巨人’”“單項(xiàng)冠軍”等企業(yè)的培育和輔導(dǎo)，支持通過(guò)主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板發(fā)行A股上市，或借助“新三板”精選層轉(zhuǎn)板上市。省推進(jìn)企業(yè)上市工作組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)要及時(shí)協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題困難。完善上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策措施，降低企業(yè)改制上市成本。有效發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金杠桿作用，撬動(dòng)社會(huì)資本投資重點(diǎn)擬上市企業(yè)。推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)切實(shí)發(fā)揮培育規(guī)范企業(yè)的基礎(chǔ)性功能。（省金融監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局、省政府國(guó)資委、省工信廳、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省科技廳等單位和各市州人民政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

　　引導(dǎo)、支持上市公司結(jié)合發(fā)展需求和市場(chǎng)狀況優(yōu)化投資安排，統(tǒng)籌利用好股票和債券兩個(gè)市場(chǎng)，通過(guò)增發(fā)、配股、非公開發(fā)行、發(fā)行債券等方式擴(kuò)大直接融資規(guī)模，推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目投資。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大融資支持力度，針對(duì)涉及國(guó)家或我省鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)的再融資項(xiàng)目，優(yōu)先納入省重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃，建立備案、審批“綠色通道”。充分發(fā)揮資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用，加大對(duì)并購(gòu)重組的土地、金融和財(cái)政支持力度，引導(dǎo)上市公司圍繞主業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化并購(gòu)重組，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)整合。鼓勵(lì)規(guī)范引進(jìn)省外優(yōu)質(zhì)上市公司，支持省外上市公司并購(gòu)我省特色產(chǎn)業(yè)企業(yè)。深入實(shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)，推動(dòng)省屬國(guó)有控股上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全具有中國(guó)特色的公司治理機(jī)制，促進(jìn)決策機(jī)制市場(chǎng)化。支持省屬國(guó)有控股上市公司引入持股5%以上投資者作為股東積極參與公司治理，探索實(shí)施管理層及核心技術(shù)人員超額利潤(rùn)分享機(jī)制。引導(dǎo)上市公司通過(guò)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等方式，健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，更好激發(fā)企業(yè)活力。推動(dòng)上市公司嚴(yán)格落實(shí)證券法律法規(guī)，完善治理機(jī)制，健全內(nèi)控制度，進(jìn)一步提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。（省金融監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局、省政府國(guó)資委、省工信廳、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監(jiān)局、省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局等單位和各市州人民政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　四、解決上市公司突出問(wèn)題

　　建立市州政府主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)存量高風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解定點(diǎn)聯(lián)系機(jī)制，牽頭制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案，綜合運(yùn)用金融、財(cái)稅、行政、司法等途徑紓解高風(fēng)險(xiǎn)公司困境。推動(dòng)績(jī)差高風(fēng)險(xiǎn)上市公司和面臨退市風(fēng)險(xiǎn)上市公司通過(guò)并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整、主動(dòng)退市等方式出清風(fēng)險(xiǎn)、盤活存量，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化優(yōu)勝劣汰。按照“控制增量、化解存量”工作思路，建立多部門共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，持續(xù)壓降高比例質(zhì)押公司數(shù)量，促進(jìn)場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同化解。壓實(shí)上市公司控股股東風(fēng)險(xiǎn)化解主體責(zé)任，引導(dǎo)銀行、證券、保險(xiǎn)、私募基金等依法合規(guī)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。堅(jiān)決杜絕控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方侵占上市公司利益，對(duì)限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，依法嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。督促上市公司推動(dòng)股東清欠解保，通過(guò)訴訟、仲裁等方式維護(hù)公司利益。持續(xù)強(qiáng)化上市公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)懲“逃廢債”行為。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，要在依法合規(guī)前提下，證券監(jiān)管部門作出靈活安排。各地各部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面政策，并及時(shí)采取措施，維護(hù)勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道，支持上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（甘肅證監(jiān)局、省金融監(jiān)管局、省法院、省公安廳、省司法廳、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監(jiān)局、省政府國(guó)資委、省財(cái)政廳、省稅務(wù)局等單位和各市州人民政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　五、完善協(xié)調(diào)保障工作機(jī)制

　　各地各部門要將上市公司作為重要戰(zhàn)略資源，加強(qiáng)工作聯(lián)系，動(dòng)態(tài)跟蹤服務(wù)，及時(shí)調(diào)整完善企業(yè)上市、再融資、并購(gòu)重組等扶持激勵(lì)政策和工作推進(jìn)機(jī)制，對(duì)條件成熟的創(chuàng)新扶持政策可在全省復(fù)制推廣。堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，按照深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求，存量與增量并重，治標(biāo)與治本結(jié)合，形成工作合力，優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，提升上市公司可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量。把握證券發(fā)行注冊(cè)改革的機(jī)遇，進(jìn)一步深化與滬、深證券交易所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司戰(zhàn)略合作，完善后備企業(yè)推薦、篩選、培育等工作機(jī)制，打造更多“甘字號(hào)”上市公司。上市公司屬地政府是提高上市公司質(zhì)量、推進(jìn)企業(yè)上市、防范化解風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人，要堅(jiān)決貫徹落實(shí)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的部署要求，積極穩(wěn)妥化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保的問(wèn)題。要協(xié)調(diào)配合證券監(jiān)管部門依法開展案件調(diào)查工作，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)。省級(jí)國(guó)資監(jiān)管部門要切實(shí)承擔(dān)省屬國(guó)有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的首要責(zé)任。探索將上市公司重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)、環(huán)評(píng)、土地、稅收、勞動(dòng)保障等納入綠色通道管理，一企一策、一事一議。鼓勵(lì)將滿足條件的上市公司、擬上市企業(yè)納入各類評(píng)優(yōu)、評(píng)獎(jiǎng)及招投標(biāo)等事項(xiàng)遴選范圍。健全監(jiān)管信息共享機(jī)制，完善聯(lián)防聯(lián)控工作機(jī)制，強(qiáng)化上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和研判。建立上市公司重大輿情處置協(xié)作機(jī)制，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。（省法院、省公安廳、省司法廳、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、省工信廳、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省自然資源廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省稅務(wù)局、省人社廳、省委網(wǎng)信辦、省金融監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監(jiān)局等單位和各市州人民政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年7月21日

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