甘政辦發(fā)〔2016〕45號

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關部門，中央在甘有關單位：

　　《甘肅省“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請結合實際，認真貫徹執(zhí)行。

                                                               甘肅省人民政府辦公廳
                                                                  2016年4月15日

    （此件公開發(fā)布）

甘肅省“先照后證”改革后
加強事中事后監(jiān)管實施方案

　　為貫徹落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）（以下簡稱《意見》），全面構建職責清晰、協(xié)同監(jiān)管、社會共治的監(jiān)管模式,切實增強事中事后監(jiān)管效能,結合我省實際，特制定本實施方案。

　　一、指導思想

　　全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，認真落實黨中央、國務院和省委、省政府決策部署，進一步深化商事制度改革,轉變市場監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構建權責明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機制，正確處理政府和市場的關系，維護公平競爭的市場秩序。

　　二、基本原則

　　（一）職責法定。堅持權責法定、依法行政，誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管，按照法律、行政法規(guī)、國務院和省政府決定，厘清各部門市場監(jiān)管職責，推進市場監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化。

　　（二）信用約束。按照加快推進全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設的要求，建立和完善全省統(tǒng)一的交換平臺和系統(tǒng)建設，推進政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會組織信用信息共享共用，強化信用對市場主體的約束作用，構建以信息歸集共享為基礎，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

　　（三）協(xié)同監(jiān)管。建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機制，實現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動響應，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局，切實增強監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

　　（四）社會共治。推進以法治為基礎的社會多元治理，健全社會監(jiān)督機制，切實保障市場主體和社會公眾的知情權、參與權、監(jiān)督權，構建市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

　　三、主要目標

　　建成企業(yè)信用信息公示“全省一張網(wǎng)”。明確各部門的監(jiān)管職責，實現(xiàn)前置和后置審批事項目錄管理。以信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管模式初步建立，形成各部門相互協(xié)調、密切合作，各行業(yè)協(xié)會積極配合，市場主體自我約束的社會共治格局，實現(xiàn)事有人管、責有人負，職責清晰、無縫銜接的監(jiān)管目標。

　　四、主要任務

　　（一）嚴格行政審批事項管理。

　　1.實行行政審批事項目錄管理。

　?。?）公布工商登記前置審批事項目錄。法律、行政法規(guī)、國務院決定新增前置審批事項、取消行政審批事項、將前置審批事項改為后置審批事項的，實施審批的政府相關部門應當及時通知工商部門對目錄進行更新，并向社會公布，方便企業(yè)、群眾辦事和監(jiān)督。除法律、行政法規(guī)和國務院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。

　　責任單位：省工商局、省級各行政審批部門

　　完成時限：2016年4月完成并持續(xù)推進

　　（2）經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄中明確的事項，須先依法取得相關審批；經(jīng)營者依法報經(jīng)相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　責任單位：省工商局

　　完成時限：持續(xù)推進

　?。?）依法制定工商登記后置審批事項目錄，并向社會公布。

　　責任單位：省工商局、省政府法制辦、省編辦、省級各行政審批部門

　　完成時限：2016年6月完成并持續(xù)推進

　　2.嚴格依法規(guī)范審批行為。

　?。?）嚴格按照法定條件和法定程序，逐項制定審批標準并予以公示。取消重復性、形式化的審批手續(xù)，推行網(wǎng)上審批，對審批標準和受理、審查、批準等審批信息通過互聯(lián)網(wǎng)向社會公示，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為。

　　責任單位：省編辦、省政府法制辦、省級各行政審批部門

　　完成時限：2016年建立實施并持續(xù)推進

　?。?）健全對行政審批的監(jiān)督制約機制，不斷提高政府管理的科學化、規(guī)范化水平。

　　責任單位：省政府法制辦、省編辦、省級各行政審批部門、各市州政府

　　完成時限：2016年完成

　　（二）厘清市場主體監(jiān)管職責。

　　3.切實履行“雙告知”職責。

　?。?）在辦理登記注冊時，工商部門要根據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，告知申請人需要申請審批的經(jīng)營項目和相應的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經(jīng)營活動。

　　在辦理登記注冊后，工商部門運用信息化手段，對經(jīng)營項目的審批部門明確、能自動實現(xiàn)告知的，要通過企業(yè)信息共享交換平臺將市場主體登記注冊信息自動告知相關審批部門。對不能自動實現(xiàn)告知的，要定期向相關部門書面告知。對經(jīng)營項目的審批部門不明確或不涉及審批的，相關審批部門及行業(yè)主管部門應通過公示系統(tǒng)或企業(yè)信息共享交換平臺及時查詢，根據(jù)部門職責做好后續(xù)監(jiān)管工作。相關審批部門及行業(yè)主管部門應積極采取措施，主動配合工商部門實現(xiàn)市場主體登記注冊信息的自動告知。

　　責任單位：工商部門、各行政審批和行業(yè)主管部門

　　完成時限：持續(xù)推進

　　4.明確市場監(jiān)管責任。

　?。?）對國務院《意見》明確的186項相關審批項目和省政府確定的相關審批項目，各市場監(jiān)管部門要嚴格依法執(zhí)行。

　　責任單位：工商部門、各行政審批和行業(yè)主管部門

　　完成時限：持續(xù)推進

　　（8）對法律法規(guī)沒有規(guī)定市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責或規(guī)定不明確的，工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照分工履行好市場監(jiān)管職責，及時發(fā)現(xiàn)和查處問題。審批部門或行業(yè)主管部門在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為后，有專門執(zhí)法力量的，由其牽頭負責查處；沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，應充分發(fā)揮工商部門市場監(jiān)管骨干作用，審批部門或行業(yè)主管部門可依法提請工商部門牽頭共同予以查處。工商部門在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索，屬于其他部門監(jiān)管職責的，應及時告知相關部門。

　　責任單位：各行政審批和行業(yè)主管部門、工商部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　（三）完善協(xié)同監(jiān)管機制。

　　5.做好信息公示工作。

　　（9）工商部門要按照企業(yè)信用信息公示“全國一張網(wǎng)”的建設要求，不斷完善和優(yōu)化公示系統(tǒng)功能，進一步提高信息歸集、整合、公示的統(tǒng)一、便捷、高效。工商部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，認真履行公示市場主體信息的法定職責，督促市場主體履行信息公示義務。

　　責任單位：省工商局

　　完成時限：2016年9月完成并持續(xù)推進

　?。?0）各相關部門要加強自身信息化建設，提高行政審批和監(jiān)管工作的信息化水平，確保實現(xiàn)與企業(yè)信息共享交換平臺的互聯(lián)互通，實現(xiàn)信息共享和應用。

　　責任單位：各相關部門、單位、行業(yè)協(xié)會（商會）

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　?。?1）政府各部門要通過本部門網(wǎng)站向社會公示行政許可、行政處罰及其他依法應當公示的企業(yè)信用信息，同時自信息產(chǎn)生之日起20個工作日內共享至企業(yè)信用信息共享交換平臺，并在“信用甘肅”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)同步公示。

　　責任單位：各相關部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　6.推動建立信息互聯(lián)共享機制。

　　（12）建立工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換機制。明確各相關部門信息公示與共享的權利、義務和責任，實現(xiàn)網(wǎng)絡互通、信息共融和資源共享，形成依法公示的基礎。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實施對企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關信息記錄于相對應企業(yè)名下。通過構建雙向告知機制、數(shù)據(jù)比對機制，把握監(jiān)管風險點，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監(jiān)管。

　　責任單位：省發(fā)展改革委、省工商局、省級各行政審批和行業(yè)主管部門、人行蘭州中心支行、各市州政府

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　（13）各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關之間的信息共享和協(xié)調合作機制，形成工作合力。

　　責任單位：省法院、省檢察院、省發(fā)展改革委、省工商局、省級各行政審批和行業(yè)主管部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　?。?4）推動各市州、各部門已建、在建信息系統(tǒng)互聯(lián)互通和信息交換共享。在部門信息系統(tǒng)項目審批和驗收環(huán)節(jié)，進一步強化對信息共享的要求。除法律明確規(guī)定外，對新申請立項建設的部門信息系統(tǒng)，凡未明確信息共享需求的，一概不予審批；對在建的部門信息系統(tǒng)，凡不能與其他部門互聯(lián)共享信息的，一概不通過驗收；凡不支持地方信息共享平臺建設、不向地方信息共享平臺提供信息的部門信息系統(tǒng)，一概不予審批或驗收。

　　責任部門：省發(fā)展改革委、各有關部門

　　完成時限：持續(xù)推進

　　7.加強監(jiān)管風險監(jiān)測研判。

　　（15）加強對電子商務平臺的監(jiān)督管理，加快網(wǎng)絡交易監(jiān)管系統(tǒng)建設,規(guī)范網(wǎng)上“工商網(wǎng)監(jiān)”電子圖標申領、核查、發(fā)放和回收工作。

　　責任部門：省工商局

　　完成時限：2016年6月完成并持續(xù)推進

　?。?6）實施網(wǎng)絡零售第三方平臺交易規(guī)則備案，督促電子商務平臺履行違禁品信息巡查清理、交易記錄及日志留存、違法犯罪線索報告等責任和義務，加強對銷售管制商品網(wǎng)絡商戶的資格審查和對異常交易、非法交易的監(jiān)控。加強電子商務信息采集和分析，指導開展電子商務網(wǎng)站可信認證服務，推廣應用網(wǎng)站可信標示。

　　負責部門：省商務廳、省工商局

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　（17）加大全省重點行業(yè)、重點領域隱患的排查力度，掌握相關領域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預警。運用大數(shù)據(jù)加強信息分析預警，及時督促企業(yè)整改隱患，確保生產(chǎn)安全。

　　負責部門：各行業(yè)主管部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　?。?8）建立健全網(wǎng)絡市場監(jiān)管分工協(xié)作機制，強化線上線下一體化監(jiān)管。

　　責任單位：省工信委、省公安廳、省發(fā)展改革委、甘肅銀監(jiān)局、甘肅保監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局、省政府金融辦、省商務廳、省工商局、省食品藥品監(jiān)管局、人行蘭州中心支行

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　8.及時防范和化解市場風險。

　?。?9）工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體及有關人員的事中監(jiān)管，及時防范和化解市場風險。要針對存在違法違規(guī)行為的市場主體強化事后監(jiān)管，依法及時認定違法違規(guī)行為的種類和性質，組織有關部門依據(jù)各自職能共同參與處置。

　　責任單位：工商部門、行政審批和行業(yè)主管部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　（20）普遍推廣隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制。建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員。

　　責任單位：省政府法制辦、各有關部門

　　完成時限：2016年6月完成并持續(xù)推進

　　9.建立健全聯(lián)合懲戒機制。

　?。?1）制定《甘肅省失信行為聯(lián)合懲戒辦法》，為聯(lián)合懲戒市場主體違法失信行為提供依據(jù)。

　　責任部門：省發(fā)展改革委、人行蘭州中心支行、省政府法制辦、省工商局等部門

　　完成時限：2016年出臺

　?。?2）對違法市場主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和黑名單等懲戒措施。建立健全跨部門聯(lián)動響應機制，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，建立“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。

　　責任單位：各市州政府、各相關部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　10.完善市場主體退出機制。

　　（23）制定《甘肅省市場主體注銷登記簡易程序規(guī)定》，簡化和完善市場主體注銷流程,形成僵尸企業(yè)退出機制，促進企業(yè)優(yōu)勝劣汰，促進產(chǎn)業(yè)轉型升級，實現(xiàn)市場主體退出便利化。

　　責任部門：省工商局、各相關部門

　　完成時限：2016年4月出臺并實施

　　11.探索綜合執(zhí)法模式。

　?。?4）探索推進統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，按照“減少層次、整合隊伍、提高效率”的原則，科學配置執(zhí)法力量，大幅減少市縣兩級政府執(zhí)法隊伍種類。加強執(zhí)法聯(lián)動，形成監(jiān)管合力。

　　責任單位：省編辦、省政府法制辦、省工商局等部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　?。?5）已經(jīng)建立市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法機構的地方，要充分發(fā)揮執(zhí)法力量整合優(yōu)勢，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用甘肅”網(wǎng)站公示市場主體登記注冊、行政許可、行政處罰等信息，實現(xiàn)聯(lián)合懲戒。

　　責任單位：省發(fā)展改革委、省工商局、省質監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局等部門

　　完成時限：持續(xù)推進

　　（四）構建社會共治格局。

　　12.引導市場主體自治。

　?。?6）采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場主體強化主體責任，在安全生產(chǎn)、質量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等各方面切實履行法定義務。引導市場主體充分認識信用狀況對自身發(fā)展的關鍵作用，主動接受社會監(jiān)督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。

　　責任單位：省發(fā)展改革委、人行蘭州中心支行、省工商局、省級各行政審批和行業(yè)主管部門、各市州政府

　　完成時限：持續(xù)推進

　?。?7）嚴格執(zhí)行國務院《企業(yè)信息公示暫行條例》，督促企業(yè)依法公示相關信息，提高市場主體經(jīng)營活動的透明度。引導企業(yè)建立信用承諾制度，以規(guī)范格式向社會公開承諾，對違法失信經(jīng)營行為自愿接受約束和懲戒，接受社會監(jiān)督。

　　責任單位：工商部門、各行政審批和行業(yè)主管部門、各市州政府

　　完成時限：持續(xù)推進

　　13.推動行業(yè)自律。

　?。?8）建立政府與行業(yè)協(xié)會商會間的信用信息互聯(lián)共享機制。在事中事后監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)建立行業(yè)協(xié)會商會的參與機制。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權益保護、資質認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業(yè)協(xié)會商會開展行業(yè)信用評價工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系。

　　責任單位：省發(fā)展改革委、省民政廳、省財政廳、省級各行政審批和行業(yè)主管部門、人行蘭州中心支行、各市州政府

　　完成時限：持續(xù)推進

　?。?9）積極穩(wěn)妥地推進政府向社會力量購買服務，委托行業(yè)協(xié)會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監(jiān)管效果評估，推進監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動，支持社會力量在市場監(jiān)管中發(fā)揮作用。

　　責任單位：省發(fā)展改革委、省財政廳、省民政廳、省級各行業(yè)主管部門

　　完成時限：持續(xù)推進

　　14.鼓勵社會監(jiān)督。

　?。?0）大力依靠消費者協(xié)會等社會組織，及時了解市場監(jiān)管領域的突出問題，有針對性地加強監(jiān)督檢查。充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創(chuàng)造條件鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題。

　　責任單位：各行業(yè)主管部門、新聞出版廣電部門

　　完成時限：持續(xù)推進

　　（31）積極發(fā)揮會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業(yè)服務機構的監(jiān)督作用。支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等方式解決市場主體之間的爭議。

　　責任單位：各行業(yè)主管部門

　　完成時限：持續(xù)推進

　?。?2）積極構建第三方評估機制，培育、發(fā)展社會信用評價機構，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。積極探索開展社會化的信用信息公示服務。按照規(guī)范、安全、經(jīng)濟的要求,加強對所購買信息資源準確性、可靠性的評估。

　　責任部門：省發(fā)展改革委、省財政廳、各有關部門

　　完成時限：2016年完成并持續(xù)推進

　　五、組織保障

　?。ㄒ唬┘訌娊M織領導。加強事中事后監(jiān)管是一項系統(tǒng)工程，涉及部門多、范圍廣、情況復雜，各市州各部門要高度重視，精心組織，周密部署，狠抓落實。要加強部門協(xié)調，建立聯(lián)席會議制度，推動形成政府主導、部門主抓、社會參與、統(tǒng)籌推進的工作機制。要強化組織保障、機制保障和經(jīng)費保障，確保各項改革措施有序推進、落實到位。

　　（二）加強協(xié)作配合。各市州各部門要按照任務分工和完成時限要求,進一步研究工作措施，細化量化工作任務。牽頭部門要牽頭抓總，配合部門要主動協(xié)同。及時掌握和研究改革過程中遇到的新情況、新問題，加強指導，大膽實踐。

　　（三）加強督促落實。工商部門要會同有關部門加大對工作落實的統(tǒng)籌協(xié)調、跟蹤了解、督促檢查，確保各項任務都能在規(guī)定的時間節(jié)點內全面完成。審計部門要加強對政策落實情況的跟蹤審計，加大對行政許可信息和處罰信息公示、履行市場監(jiān)管職責等方面的審計力度，對工作推進遲緩、協(xié)調配合不力的單位和個人要嚴格問責，確保各項改革任務落實到位。

　　（四）加強宣傳引導。各市州各部門要通過多種途徑，廣泛宣傳“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的工作進展、成效和做法，及時解答和回應社會關注的熱點問題，引導社會正確解讀政策、把握政策、運用政策，形成全社會理解改革、關心改革、支持改革的良好氛圍。