甘肅省人民政府令
第116號

　　《甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法》已經2015年4月20日省人民政府第75次常務會議討論通過，現(xiàn)予公布。自2015年6月1日起施行。

                                                                 省  長 劉偉平
                                                                 2015年4月21日

    第一條 為促進投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強投資類企業(yè)風險防范和監(jiān)督管理，依據國家法律、法規(guī)和有關規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。

　　第二條 本省行政區(qū)域內投資類企業(yè)的登記和管理活動，適用本辦法。

　　本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經工商行政管理部門核定的名稱、經營范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務等字樣的，且不具備開展金融、類金融業(yè)務資質的企業(yè)。

　　第三條 縣級以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務、公安等有關部門和金融監(jiān)管機構，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機制，加強對投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風險預警和違法行為的處置工作。

　　第四條 工商行政管理部門負責投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。

　　發(fā)展改革、工信、商務等部門和金融監(jiān)管機構按照各自職責作好相關監(jiān)督管理工作。

　　第五條 投資類企業(yè)應當是獨立承擔民事責任的企業(yè)法人。

　　第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財、辦理結算、票據貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣、小額信貸、股權投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當等金融、類金融業(yè)務活動。

　　第七條 投資類企業(yè)名稱應當與其經營范圍相對應。以投資及咨詢、信息服務為主要業(yè)務的，在名稱中必須標明投資或投資咨詢、投資信息服務字樣；不以投資及咨詢、信息服務為主要業(yè)務的，名稱中不得使用投資或投資咨詢、投資信息服務字樣。

　　第八條 投資類企業(yè)經營范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項目投資核準，并標注“依法需取得許可和備案的項目除外”。　　

    凡含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財及其他涉及金融、銀行等特許項目內容的或者融資等容易引起公眾誤解的經營范圍，一律不予核準。

　　第九條 投資類企業(yè)應當建立健全企業(yè)法人治理結構、從業(yè)人員守則、項目投資流程、風險評估防范、財務管理、誠信經營等各項管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。

　　第十條 縣級以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務等有關部門和金融監(jiān)管機構，應當按照企業(yè)信息公示相關規(guī)定，建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機制。

　　工商行政管理部門應當將登記、查處投資類企業(yè)的相關信息，自信息產生之日起20個工作日內，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

　　第十一條 工商行政管理部門定期對投資類企業(yè)開展檢查，排查風險隱患。通過日常監(jiān)管、專項檢查、輿情監(jiān)測等多種渠道收集信息，分析評估風險狀況，對發(fā)現(xiàn)的風險隱患和涉嫌違法線索，及時向相關部門通報，并報告同級人民政府。

　　工商行政管理部門實施檢查，可以采取書面檢查、實地核查、網絡監(jiān)測等方式。檢查中可以委托會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所等專業(yè)機構開展審計、驗資、咨詢等相關工作，依法采用其他政府部門作出的檢查、核查結果或者專業(yè)機構作出的專業(yè)結論。

　　第十二條 投資類企業(yè)應當按照工商行政管理部門的要求，定期報送業(yè)務情況、財務會計報告等資料，報告企業(yè)合并分立、股權變更等重大事項，并對內容的真實性、準確性、完整性負責。

　　第十三條 工商行政管理部門查處投資類企業(yè)違法行為時，依法行使下列職權：

　?。ㄒ唬┴熈钔Ｖ惯`法經營活動；

　?。ǘ┮螽斒氯司蜕嫦舆`法行為作出說明并提供有關材料；

　　（三）查閱、復制當事人與涉嫌違法行為有關的財務會計、財產權登記等文件、資料；

　?。ㄋ模赡鼙晦D移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序實施先行登記保存；

　?。ㄎ澹┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他職權。

　　第十四條 發(fā)展改革、工信、商務等有關部門和金融監(jiān)管機構，應當積極配合工商行政管理部門加強對投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。對工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開展金融業(yè)務的行為進行認定。

　　認定非法集資的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構，按照國務院《無照經營查處取締辦法》予以處理。認定非法從事銀行業(yè)、金融機構的業(yè)務活動的，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機構依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構依照相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任，同時報告同級人民政府。

　　（一）利用廣告作虛假宣傳的；

　　（二）超出經營范圍，開展經營活動的；

　?。ㄈ┓欠◤氖陆鹑跇I(yè)務的。

　　第十六條 投資類企業(yè)成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經整改仍達不到要求的，可以由登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十七條 國家行政機關及其工作人員有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任。

　?。ㄒ唬┎话凑找?guī)定權限和程序辦理投資類企業(yè)登記、備案手續(xù)的；

　?。ǘ]有履行監(jiān)管職責的；

　?。ㄈ┰趯嵤┍O(jiān)督管理中有違法行為的；

　?。ㄋ模┬孤锻顿Y類企業(yè)商業(yè)秘密的；

　?。ㄎ澹├寐殑毡憷麉⑴c融資的；

　?。┢渌麨E用職權、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

　　第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行。