甘政辦發(fā)〔2014〕190號(hào)

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

　　省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省工信委、省科技廳、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、省工商局、人行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局制定的《關(guān)于促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的若干意見》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予轉(zhuǎn)發(fā)，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年12月17日

　?。ù思_發(fā)布）

關(guān)于促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)
建設(shè)發(fā)展的若干意見

（省政府金融辦  省發(fā)展改革委  省工信委
省科技廳  省財(cái)政廳  省政府國(guó)資委
省工商局  人行蘭州中心支行  甘肅證監(jiān)局）

　　為進(jìn)一步促進(jìn)我省多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，完善蘭州區(qū)域金融中心功能，充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng)新能力和助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展中的重要作用，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）和省委、省政府《關(guān)于加快金融業(yè)發(fā)展的意見》（甘發(fā)〔2012〕7號(hào)要求），現(xiàn)就推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)提出如下意見：

　　一、重要意義

　　建設(shè)統(tǒng)一開放、基礎(chǔ)雄厚、功能完備、規(guī)范高效的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，是完善地方多層次資本市場(chǎng)體系、促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要舉措，有利于有效解決非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)交易與融資問題，促進(jìn)科技創(chuàng)新，盤活企業(yè)存量資產(chǎn)，拓寬投融資渠道，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力；有利于加快企業(yè)改制步伐，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，增強(qiáng)融資能力，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)；有利于引導(dǎo)社會(huì)資本和民間資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供進(jìn)入和退出通道，提高要素資源向產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化的能力；有利于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，引導(dǎo)鼓勵(lì)科技創(chuàng)新企業(yè)加快發(fā)展，培育更多的上市公司后備資源。各地、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識(shí)建設(shè)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的重要意義和作用，積極支持區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

　　二、總體要求

　　推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展，要堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范管理并重的方針，堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，創(chuàng)新服務(wù)、高效融資，統(tǒng)一監(jiān)管、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)”的發(fā)展原則，以市場(chǎng)化、法治化為基本取向，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為根本宗旨，嚴(yán)格遵守國(guó)家金融發(fā)展、監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，深入貫徹落實(shí)省委、省政府的決策部署，立足甘肅、對(duì)接全國(guó)多層次資本市場(chǎng)，統(tǒng)籌建設(shè)布局，重點(diǎn)圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以股權(quán)、債權(quán)融資為主要服務(wù)內(nèi)容，不斷強(qiáng)化市場(chǎng)融資功能，全力打造服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略平臺(tái)。

　　三、市場(chǎng)職能

　?。ㄒ唬﹨^(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所是區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的組織形式，該交易場(chǎng)所為依法在本省從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。其主要職能是：制定市場(chǎng)交易規(guī)則，為企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；組織、監(jiān)控和管理市場(chǎng)交易活動(dòng)，管理和公布市場(chǎng)信息；開展投資者培訓(xùn)服務(wù)，建立合格投資者準(zhǔn)入制度；履行省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金管理人的職責(zé)；組織會(huì)員為掛牌企業(yè)提供培育服務(wù)，為投資者提供盡職調(diào)查服務(wù)，為企業(yè)轉(zhuǎn)板上市提供專業(yè)服務(wù)，為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市資源，協(xié)助落實(shí)扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施。

　　（二）甘肅股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（下稱“股權(quán)交易中心”）為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的省級(jí)區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所，在國(guó)家證券監(jiān)管部門和省政府指定監(jiān)管部門的指導(dǎo)與監(jiān)管下，對(duì)接全國(guó)多層次資本市場(chǎng)，為全省企業(yè)提供省級(jí)區(qū)域性股權(quán)交易服務(wù)。股權(quán)交易中心要按照市場(chǎng)化原則，積極整合省內(nèi)其他現(xiàn)有股權(quán)交易平臺(tái)業(yè)務(wù)資源，不斷拓展市場(chǎng)功能，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，逐步發(fā)展成為在國(guó)內(nèi)具有一定影響力的區(qū)域性股權(quán)交易中心。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)在其他交易場(chǎng)所進(jìn)行股權(quán)托管交易的，我省非上市公司有在交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行股權(quán)交易意愿的，應(yīng)統(tǒng)一集中到股權(quán)交易中心進(jìn)行。

　?。ㄈ┕蓹?quán)交易中心運(yùn)行初期實(shí)行會(huì)員制，機(jī)構(gòu)參與股權(quán)交易市場(chǎng)活動(dòng)，須先取得會(huì)員資格。各金融機(jī)構(gòu)、信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)、各類投資機(jī)構(gòu)、基金及各類商會(huì)等，可申請(qǐng)成為機(jī)構(gòu)投資商會(huì)員，提供推薦企業(yè)掛牌、股權(quán)報(bào)價(jià)、定向增資、私募債承銷、代理買賣、投資咨詢、自營(yíng)投資等服務(wù)；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、評(píng)級(jí)公司等中介機(jī)構(gòu),可申請(qǐng)成為專業(yè)服務(wù)商會(huì)員，為投資者和企業(yè)提供盡職調(diào)查、信息披露、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估、法律等專業(yè)服務(wù)；擔(dān)保公司、小額貸款公司、典當(dāng)行及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)等可申請(qǐng)成為一般會(huì)員，為企業(yè)、股東和投資者提供貸款和擔(dān)保增信、評(píng)級(jí)及財(cái)務(wù)顧問等服務(wù)。

　　四、政策措施

　　（一）全力引導(dǎo)全省企業(yè)在股權(quán)交易中心登記托管、掛牌交易。支持并鼓勵(lì)全省企業(yè)通過在股權(quán)交易中心登記托管、掛牌交易，推進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快股份制改造。鼓勵(lì)支持行業(yè)骨干企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)、特色優(yōu)勢(shì)企業(yè)和股權(quán)投資基金投資的企業(yè)在中心掛牌，開展股權(quán)、債權(quán)融資；鼓勵(lì)支持科技創(chuàng)新型、高新技術(shù)企業(yè)等科技型企業(yè)在中心掛牌，吸引股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化；掛牌企業(yè)經(jīng)過中心培育和規(guī)范后，符合轉(zhuǎn)板條件的，可申請(qǐng)轉(zhuǎn)板。

　　（二）全面拓展我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)空間。支持股權(quán)交易中心發(fā)揮信息和資源集聚作用，為掛牌企業(yè)提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向增資、配股等多種股權(quán)融資，實(shí)現(xiàn)存量資產(chǎn)的流動(dòng)性需求，有效改善企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)；支持符合條件的掛牌企業(yè)發(fā)行私募債、可轉(zhuǎn)債等各類債權(quán)融資產(chǎn)品。加強(qiáng)股權(quán)交易中心與金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，大力推動(dòng)金融產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。支持股權(quán)交易中心通過組織銀行、信托、擔(dān)保、資產(chǎn)管理等機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，為股權(quán)登記托管和掛牌企業(yè)開展股權(quán)質(zhì)押貸款、資產(chǎn)證券化和金融資產(chǎn)交易提供多層次、多形式、多渠道的融資服務(wù)。

　　（三）積極支持股權(quán)交易中心為企業(yè)提供全方位、低成本的服務(wù)。股權(quán)交易中心要為掛牌企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品提供登記、存管和結(jié)算等服務(wù)，并為掛牌企業(yè)及其股東做好股權(quán)查詢、掛失、證明、繼承、贈(zèng)予、分紅等其他托管服務(wù)。要加大業(yè)務(wù)推介力度，強(qiáng)化對(duì)各市州和行業(yè)部門企業(yè)掛牌的輔導(dǎo)培育工作。股權(quán)交易中心對(duì)企業(yè)股權(quán)登記、托管、掛牌，兩年內(nèi)免收任何費(fèi)用。

　　（四）合力創(chuàng)造我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省工信委、省科技廳、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、省工商局、人行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局要加強(qiáng)協(xié)調(diào)、形成合力，根據(jù)股權(quán)交易中心發(fā)展需要，及時(shí)制訂和完善宣傳推介、財(cái)政扶持、工商變更、掛牌培育等政策措施，為其健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。要加大省級(jí)財(cái)政用于支持企業(yè)發(fā)展的各種專項(xiàng)資金整合力度，逐步將財(cái)政撥款改為以股權(quán)投資形式注入企業(yè)，并吸引社會(huì)資金跟進(jìn)投資。各級(jí)政府要根據(jù)本地實(shí)際，研究制定相關(guān)政策措施，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)有意愿企業(yè)通過股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)登記、托管、掛牌交易、投資、融資、結(jié)算、過戶。市縣政府要積極以股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式加大對(duì)完成股份制改造企業(yè)的支持力度。

　　五、監(jiān)督管理

　　（一）省政府金融辦履行對(duì)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理職能。省政府金融辦要加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理，及時(shí)制定和修改股權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法，對(duì)股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，依法查處股權(quán)交易市場(chǎng)的違規(guī)行為，并認(rèn)真履行好省政府賦予的其他職責(zé)。

　　（二）股權(quán)交易中心實(shí)行政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制。根據(jù)省政府金融辦授權(quán)，股權(quán)交易中心要履行對(duì)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理職能，及時(shí)制定和修改股權(quán)交易市場(chǎng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則；按照監(jiān)管規(guī)定和市場(chǎng)公約，組織和實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)交易活動(dòng)；監(jiān)督市場(chǎng)主體信息披露行為；對(duì)投資者信息和賬戶信息予以保密，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益；嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保市場(chǎng)規(guī)范、安全、高效運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)公平、公正；履行省政府金融辦賦予的其他職責(zé)。